CFTC запретила бывшим руководителям Alameda и FTX торговать в течение пяти лет

Что произошло

CFTC объявила о согласованных судебных предписаниях в рамках гражданских дел против бывшей CEO Alameda Research Caroline Ellison и сооснователя FTX Zixiao “Gary” Wang.

Документы, поданные в Окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка во вторник, требуют от Ellison и Wang продолжать сотрудничество с регулятором. Также обоим запрещено торговать в течение пяти лет.

Условия предписаний

Помимо торгового запрета, Ellison получила 10-летний запрет на регистрацию, а Wang — восьмилетний запрет.

Директор по правоприменению CFTC David Miller заявил, что Ellison и Wang были руководителями, совершившими мошенничество в Alameda и FTX, за которое их признали ответственными. По его словам, санкции при этом отражают их существенную помощь в расследованиях CFTC, связанных с FTX.

Контекст дела FTX

Эти предписания завершили правоприменительные действия CFTC против Ellison и Wang. Они были указаны ответчиками в первоначальной жалобе от декабря 2022 года вместе с бывшим CEO FTX Sam “SBF” Bankman-Fried.

В решении от августа 2024 года CFTC обязала FTX и Alameda выплатить $12,7 млрд в виде возврата неправомерно полученных средств и компенсаций пострадавшим пользователям.

Почему это важно

Ellison и Wang, а также бывший инженерный директор FTX Nishad Singh, были обвинены в мошенничестве и давали показания против Bankman-Fried по делу о неправомерном использовании средств клиентов уже не работающей криптобиржи.

Bankman-Fried был признан виновным и приговорен к 25 годам заключения. Ellison получила двухлетний срок и была досрочно освобождена в январе, а Singh и Wang получили срок, равный уже отбытому.